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盈透证券支付10万美元,了结法院多项指控

来源:www.fxpnm.com作者:在线外汇交易平台时间:2019-02-14 09:33点击:
近日,盈透证券(Interactive Brokers)同意向新泽西州消费者事务部和证券局支付10万美元的罚款,以了结多项指控。
 
该项民事处罚主要是由于盈透证券作为CFTC注册的经纪商,没有充分监督其开户程序,并允许对冲基金(现已停业)前主管在被NFA禁止交易后还进行交易。
 
监管机构表示,盈透证券的监管违规发生在2009年6月至2011年11月。
 
从对结算订单的审查中推断,似乎在相关时间内,盈透证券持有由Peter Zuck管理和控制的多个账户,Peter Zuck有金融犯罪前科。该命令进一步指出,Zuck在一项欺诈计划中使用了盈透证券的在线交易平台,诱使76名新泽西州居民向其对冲基金Osiris Partners Fund Limited(也称为Osiris Partners LLC)提供1200万美元的资金。
 
Zuck 于2009年担任Osiris Partners Fund Limited的管理人兼投资组合经理,并承认他参与了一项隐瞒投资损失的阴谋,并将该基金的资金用于个人用途。他和他的合伙人从对冲基金转移400万美元,并获得了他们无权获得的390万美元。
 
这不是Zuck第一次因欺诈计划而陷入困境。他曾在1994年、1997年和2002年对三起不同的证券欺诈事件表示认罪,并因1994年的定罪而入狱五年。
 
监管机构强调,盈透证券未能确定Zuck的犯罪背景,这表明该经纪商在新账户的政策和程序方面存在不足。
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